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Sebi sale con aclaraciones sobre operaciones en unidades de fondos mutuos


El regulador de mercados Sebi salió el martes con ciertas aclaraciones sobre las transacciones en las unidades de fondos mutuos y también dio pautas para la autenticación en caso de redención de unidades. Las aclaraciones se refieren a transacciones en unidades de fondos mutuos en plataformas bursátiles y también para entidades que incluyen plataformas en línea distintas de las bolsas.

Una circular emitida en octubre de 2021 había dicho que los corredores de bolsa y los socios liquidadores no aceptarán pago mediante mandato único o emisión de mandatos o instrumentos a su nombre para operaciones de fondos mutuos. El mandato incluye instrumento, autorización u orden en cualquier forma, incluidos los medios electrónicos, para efectuar un pago por parte de una persona con el fin de invertir en fondos mutuos.

Sin embargo, ahora el regulador ha dicho que se pueden aceptar mandatos únicos a favor de las sociedades de compensación reconocidas por Sebi. “A partir del 01 de abril de 2022, solo se aceptarán nuevos mandatos a favor de Sociedades de Compensación reconocidas por SEBI y esos mandatos serán exclusivamente para suscripciones a unidades de esquemas de Fondos Mutuos y no para ningún otro propósito”, dijo Sebi.

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Dijo además que los mandatos existentes que se utilizan para transacciones de fondos mutuos pueden seguir estando a nombre de los corredores de bolsa/miembros compensadores, sujeto a la condición de que se aseguren de que los agregadores de pago (PA) establezcan mecanismos en los que el beneficiario del mandato pueda solo ser una cuenta aprobada. Esta cuenta será únicamente la cuenta bancaria de la sociedad de compensación.

También ha proporcionado ciertas otras condiciones. El regulador ha prescrito condiciones con respecto al procesamiento de transacciones de fondos mutuos bajo tales mandatos. Entre otras cosas, las bolsas de valores y las sociedades de compensación deben asegurarse de que PA haya establecido controles y saldos adecuados para garantizar que dicha cuenta aprobada sea la de una sociedad de compensación.

También deben proporcionar a los clientes un mecanismo de arbitraje o reparación de quejas de los inversores en caso de incumplimiento de estas condiciones o uso indebido de fondos por parte de la PA designada por los corredores de bolsa o miembros compensadores. Sebi también ha emitido pautas similares con respecto a las transacciones en unidades de fondos mutuos facilitadas por entidades, incluidas las plataformas en línea que no sean bolsas de valores.

La circular de octubre de 2021 decía que los distribuidores de fondos mutuos, los asesores de inversiones, los servicios públicos de fondos mutuos, los socios de canal y otras entidades, incluidas las plataformas en línea (titulares de OTM) que facilitan las transacciones de fondos mutuos, no aceptarán pagos a través de un mandato único o emisión de mandatos/instrumentos en el nombre de los tenedores de OTM para tales transacciones.

El martes, la Sebi aclaró que los mandatos existentes que se están utilizando pueden continuar a nombre de dichos titulares de OTM (mandatos únicos). Esto está sujeto a la condición de que los AMC se aseguren de que la PA implemente mecanismos en los que el beneficiario del mandato solo pueda ser una cuenta aprobada, que solo será la cuenta bancaria de una cuenta de fondos mutuos o una cuenta de esquema de fondos mutuos.

Sebi ha estipulado condiciones para el procesamiento de tales transacciones. Podrán aceptarse nuevos mandatos a nombre de los tenedores de OTM a partir del 1 de abril de 2022, sujeto al cumplimiento de las condiciones dadas por la Sebi y los mandatos serán exclusivamente para suscripciones a unidades de sistemas de fondos mutuos y no para cualquier otro propósito.

«Los AMC serán responsables ante los tenedores de unidades por el incumplimiento de estas condiciones o el mal uso de los fondos por parte del tenedor de PA o OTM con respecto a los mandatos que cubren las transacciones de fondos mutuos», dijo Sebi.

En caso de redención de unidades, se utilizará para la autenticación la autenticación de dos factores para las transacciones en línea y el método de firma para las transacciones fuera de línea. Uno de los factores para dicha autenticación de dos factores para el canje no demat tiene que ser una contraseña de un solo uso enviada a los titulares de unidades a su correo electrónico/número de teléfono registrado con el AMC.

Para el canje de demat, se debe seguir el proceso de autenticación establecido por los depositarios, agregó Sebi. Las indicaciones con respecto a la autenticación entrarán en vigor a partir del 15 de abril de 2022.

Publicado por primera vez: IST


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